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(3)全资拥有或者控股一家期货公司

2018-03-14 02:17

  或者与一家期货公司被同一机构控制,(4)配备必要的业务人员,期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司,不得代期货公司、客户收付期货保证金,希望大家认真学习和复习,IB(Introducing Broker)即介绍经纪商,证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,证券公司申请IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,根据我国现行相关制度,希望对你备考证券从业资格考试有所帮助。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的!

  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。环球网校友情提示:以上复习资料为证券从业资格金融市场基础知识笔记:证券公司中间介绍(IB)业务,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,但可以从事期货交易的中间介绍业务。且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。【摘要】环球网校编辑整理发布“证券从业资格金融市场基础知识笔记:证券公司中间介绍(IB)业务”的新闻,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习,应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。共求进步!确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,公司简介或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,预祝考生都能顺利通过考试。证券公司与期货公司应当独立经营。